La FCA ha alegado que el conocido propietario de un caballo de carreras, John Dance, supervisó “uno de los mayores fraudes cometidos por una persona regulada por la FCA en una empresa autorizada” después de que argumentó con éxito ante el tribunal la suspensión temporal de los procedimientos civiles para priorizar un delito penal. investigación.
En abril del año pasado, el regulador de la ciudad cerró WealthTek LLP de Dance, que también opera como Vertem Asset Management y Maloch Melville, después de que se descubrieron «graves problemas regulatorios y operativos».
Los activos de Dance estuvieron sujetos a una orden de congelación global de £40 millones y administradores especiales designados por el Tribunal Superior revelaron más tarde un déficit de £80,4 millones en los fondos de los clientes.
En noviembre del año pasado, la orden de congelación contra Dance fue elevada a orden de restricción en virtud de la Ley sobre el Producto del Delito. En enero, la FCA solicitó posponer una investigación civil sobre posibles infracciones regulatorias relacionadas con los fondos de los clientes y los activos de custodia para permitir que se priorizaran sus investigaciones sobre posibles delitos penales de fraude y lavado de dinero.
El viernes, el juez Baumgartner falló a favor de la FCA, afirmando que «la investigación penal de la FCA debe tener prioridad sobre los procedimientos del Tribunal Superior con miras a que la FCA tome una decisión sobre la acusación dentro del período de suspensión de 12 meses».
Como parte de la decisión escrita, el juez publicó un resumen de las pruebas proporcionadas por la FCA, incluidas las declaraciones de los testigos proporcionadas por el director de la FCA, Anthony Williams.
Bravemansgame (visitante) estuvo entre los caballos que corrieron con los colores de John Dancecrédito: John Grusek
Williams dijo que la investigación de la FCA encontró que junto con el déficit en los fondos de los clientes, hubo «un aumento de alrededor de £25,6 millones en montos que fluyeron de WealthTek a Mr Dance, elevando el total a alrededor de £49 millones» y descubrió «acusaciones» de mala conducta. comportamiento” con “flujos sospechosos de fondos y activos de clientes que ascienden a aproximadamente £ 21 millones de WealthTek a Mr Dance entre 2014 y 2020”.
Como resultado de su investigación, Williams dijo que la FCA consideró que las acciones de Dance probablemente fueran «uno de los mayores fraudes cometidos por un individuo regulado por la FCA en una empresa autorizada».
La FCA también le dijo al juez que tenía “motivos razonables” para sospechar que Dance había tergiversado cómo se retenía el dinero de los clientes, qué permisos tenía para invertir el capital de los clientes y que había transferido grandes sumas de dinero a sus cuentas bancarias personales “y corporativas”. . y otras entidades con las que está estrechamente asociado”.
Dance no ha hablado públicamente desde que WealthTek cerró en abril. En la decisión del juez, la FCA dijo que Dance no había dado ninguna indicación de cuál podría ser su defensa ante las acusaciones de «recibir y transferir decenas de millones de libras de dinero de clientes a sus cuentas bancarias personales y la aparente falsificación de una carta explicando esto». Sus permisos de la FCA”.
La FCA dijo en un comunicado el viernes: «La investigación sobre presuntos delitos penales en relación con WealthTek LLP y Mr Dance continúa. El progreso en esta investigación nos ha llevado a centrar nuestros recursos en los presuntos delitos penales. La opción de reiniciar nuestro caso civil permanece abierto a la FCA Supervisión financiera.
«La orden de alejamiento dictada contra el Sr. Dance sigue en vigor. El objetivo de la orden es preservar los activos y ponerlos a disposición para una futura orden de confiscación, que sólo puede dictarse tras una condena penal. La administración especial ordenada por el Tribunal Superior también permanece en su lugar.» .
«La BHA sigue siendo responsable de los asuntos relacionados con la participación del señor Dance en las actividades de carreras de caballos».
Antes de la participación de la FCA, Dance era un importante propietario, criador y patrocinador de carreras. Entre los caballos que portaron sus colores se encontraban los seis veces ganadores del Grupo 1, Laurens y Bravemansgame, quienes ganaron la Caza Rey Jorge VI de 2022 y terminaron segundos en la Copa de Oro de Cheltenham del año pasado.
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